跳跃表

原文链接：https://ethsonliu.com/2019/09...

跳跃表（英文名：Skip List），于 1990 年 William Pugh 发明，是一个可以在有序元素中实现快速查询的数据结构，其插入，查找，删除操作的平均效率都为 $O(logn)$。

跳跃表的整体性能可以和二叉查找树（AVL 树，红黑树等）相媲美，其在 Redis 和 LevelDB 中都有广泛的应用。

每个结点除了数据域，还有若干个指针指向下一个结点。

整体上看，Skip List 就是带有层级结构的链表（结点都是排好序的），最下面一层（level 0）是所有结点组成的一个链表，依次往上，每一层也都是一个链表。不同的是，它们只包含一部分结点，并且越往上结点越少。仔细观察你会发现，通过增加层数，从当前结点可以直接访问更远的结点（这也就是 Skip List 的精髓所在），就像跳过去一样，所以取名叫 Skip List（跳跃表）。

过程分析

先来看下跳跃表的整体代码结构：

#define P 0.25
#define MAX_LEVEL 32

struct Node
{
    int key;
    Node ** forward;
    Node(int key = 0, int level = MAX_LEVEL)
    {
        this->key = key;
        forward = new Node*[level];
        memset(forward, 0, level * sizeof(Node*));
    }
};

class SkipList
{
private:
    Node * header;
    int level;
private:
    int random_level();
public:
    SkipList();
    ~SkipList();
    bool insert(int key);
    bool find(int key);
    bool erase(int key);
    void print();
};

2.1 插入

首先，我们要找到 10 在每一层应该被插入的位置，因此需要一个临时数组 update[] 来记录位置信息。

其次，我们要确定结点 10 的层数（结点 9 的层数为 2，结点 12 的层数为 1）。

理想的跳跃表结构是：第一层有全部的结点，第二层有 $\frac 1 2$ 的结点，且是均匀间隔的，第三层有 $\frac 1 4$ 的结点，且也是均匀间隔的...，那么整个表的层数就是 $logn$。每一次插入一个新结点时，最好的做法就是根据当前表的结构得到一个合适的层数，插入后可以让跳跃表尽量接近理想的结构，但这在实现上会非常困难。Pugh 的论文中提出的方法是根据概率随机为新结点生成一个层数，具体的算法如下：

1. 给定一个概率 p（p 小于 1），产生一个 [0,1) 之间的随机数；
2. 如果这个随机数小于 p，则层数加 1；
3. 重复以上动作，直到随机数大于概率 p（或层数大于程序给定的最大层数限制）。

虽然随机生成的层数会打破理想结构，但这种结构的期望复杂度依旧是 $O(logn)$，稍后文尾会给出证明。

最后，把结点 10 和它的前后结点连起来就行了。

int SkipList::random_level()
{
    int level = 1;

    while ((rand() & 0xffff) < (P * 0xffff) && level < MAX_LEVEL)
        level++;

    return level;
}

bool SkipList::insert(int key)
{
    Node * node = header;
    Node * update[MAX_LEVEL];
    memset(update, 0, MAX_LEVEL * sizeof(Node*));

    // 找到该结点在每一层应该被插入的位置
    for (int i = level - 1; i >= 0; i--)
    {
        while (node->forward[i] && node->forward[i]->key < key)
            node = node->forward[i];

        update[i] = node;
    }

    node = node->forward[0];

    if (node == nullptr || node->key != key)
    {
        int new_level = random_level();

        // 若新生成的层数比之前的大，那么高出的部分需特殊处理
        if (new_level > level)
        {
            for (int i = level; i < new_level; i++)
                update[i] = header;

            level = new_level;
        }

        Node * new_node = new Node(key, new_level);

        // 前后结点连接起来
        for (int i = 0; i < new_level; i++)
        {
            new_node->forward[i] = update[i]->forward[i];
            update[i]->forward[i] = new_node;
        }

        return true;
    }

    return false;
}

2.2 查找

查找操作很简单，例如上图，现要查找 20，

1. 从最高层开始找，17 < 20，继续往后，发现是 NULL，则往下一层继续查找；
2. 25 > 20，则往下一层继续查找；
3. 找到 20。

bool SkipList::find(int key)
{
    Node * node = header;

    for (int i = level - 1; i >= 0; i--)
    {
        while (node->forward[i] && node->forward[i]->key <= key)
            node = node->forward[i];

        if (node->key == key)
            return true;
    }

    return false;
}

2.3 删除

删除操作跟插入操作类似。 首先找到我们要删除结点的位置，在查找时使用临时空间来记录结点在每一层的位置，接着就是逐层的链表删除操作。 最后记住要释放空间。 删除结点之后，如果最高层没有结点存在，那么相应的，跳跃表的层数就应该降低。

bool SkipList::erase(int key)
{
    Node * node = header;
    Node * update[MAX_LEVEL];
    memset(update, 0, MAX_LEVEL * sizeof(Node*));

    // 找到要删除结点的位置
    for (int i = level - 1; i >= 0; i--)
    {
        while (node->forward[i] && node->forward[i]->key < key)
            node = node->forward[i];
        update[i] = node;
    }

    node = node->forward[0];

    if (node && node->key == key)
    {
        // 把待删除结点的前后结点连接起来
        for (int i = 0; i < level; i++)
            if (update[i]->forward[i] == node)
                update[i]->forward[i] = node->forward[i];

        delete node;

        // 如果最高层没有结点存在，那么相应的，跳跃表的层数就应该降低
        for (int i = level - 1; i >= 0; i--)
        {
            if (header->forward[i] == nullptr)
                level--;
            else
                break;
        }
    }

    return false;
}

完整代码

#include <iostream>
#include <cstdlib>
#include <cstring>

#define P 0.25
#define MAX_LEVEL 32

using namespace std;

struct Node
{
    int key;
    Node ** forward;
    Node(int key = 0, int level = MAX_LEVEL)
    {
        this->key = key;
        forward = new Node*[level];
        memset(forward, 0, level * sizeof(Node*));
    }
};

class SkipList
{
private:
    Node * header;
    int level;
private:
    int random_level();
public:
    SkipList();
    ~SkipList();
    bool insert(int key);
    bool find(int key);
    bool erase(int key);
    void print();
};

int SkipList::random_level()
{
    int level = 1;

    while ((rand() & 0xffff) < (P * 0xffff) && level < MAX_LEVEL)
        level++;

    return level;
}

SkipList::SkipList()
{
    header = new Node;
    level = 0;
}

SkipList::~SkipList()
{
    Node * cur = header;
    Node * next = nullptr;

    while (cur)
    {
        next = cur->forward[0];
        delete cur;
        cur = next;
    }

    header = nullptr;
}

bool SkipList::insert(int key)
{
    Node * node = header;
    Node * update[MAX_LEVEL];
    memset(update, 0, MAX_LEVEL * sizeof(Node*));

    // 找到该结点在每一层应该被插入的位置
    for (int i = level - 1; i >= 0; i--)
    {
        while (node->forward[i] && node->forward[i]->key < key)
            node = node->forward[i];

        update[i] = node;
    }

    node = node->forward[0];

    if (node == nullptr || node->key != key)
    {
        int new_level = random_level();

        // 若新生成的层数比之前的大，那么高出的部分需特殊处理
        if (new_level > level)
        {
            for (int i = level; i < new_level; i++)
                update[i] = header;

            level = new_level;
        }

        Node * new_node = new Node(key, new_level);

        // 前后结点连接起来
        for (int i = 0; i < new_level; i++)
        {
            new_node->forward[i] = update[i]->forward[i];
            update[i]->forward[i] = new_node;
        }

        return true;
    }

    return false;
}

bool SkipList::find(int key)
{
    Node * node = header;

    for (int i = level - 1; i >= 0; i--)
    {
        while (node->forward[i] && node->forward[i]->key <= key)
            node = node->forward[i];

        if (node->key == key)
            return true;
    }

    return false;
}

bool SkipList::erase(int key)
{
    Node * node = header;
    Node * update[MAX_LEVEL];
    memset(update, 0, MAX_LEVEL * sizeof(Node*));

    // 找到要删除结点的位置
    for (int i = level - 1; i >= 0; i--)
    {
        while (node->forward[i] && node->forward[i]->key < key)
            node = node->forward[i];
        update[i] = node;
    }

    node = node->forward[0];

    if (node && node->key == key)
    {
        // 把待删除结点的前后结点连接起来
        for (int i = 0; i < level; i++)
            if (update[i]->forward[i] == node)
                update[i]->forward[i] = node->forward[i];

        delete node;

        // 如果最高层没有结点存在，那么相应的，跳跃表的层数就应该降低
        for (int i = level - 1; i >= 0; i--)
        {
            if (header->forward[i] == nullptr)
                level--;
            else
                break;
        }
    }

    return false;
}

void SkipList::print()
{
    Node * node = nullptr;

    for (int i = 0; i < level; i++)
    {
        node = header->forward[i];
        cout << "Level " << i << " : ";
        while (node)
        {
            cout << node->key << " ";
            node = node->forward[i];
        }
        cout << endl;
    }

    cout << endl;
}

int main()
{
    SkipList sl;

    // test "insert"
    sl.insert(3);
    sl.insert(9);
    sl.insert(1); sl.insert(1);
    sl.insert(4);
    sl.insert(2); sl.insert(2);
    sl.insert(5);
    sl.insert(6);
    sl.insert(7);
    sl.insert(8);
    sl.insert(10);
    sl.insert(11);
    sl.insert(12);
    sl.print();

    // test "find"
    cout << sl.find(50) << endl;
    cout << sl.find(2) << endl;
    cout << sl.find(7) << endl << endl;

    // test "erase"
    sl.erase(1);
    sl.print();
    sl.erase(10);
    sl.print();
    sl.erase(11);
    sl.print();

    return 0;
}

运行如下（注意：结点层数采用的是随机值，故不同电脑可能会有不同的运行结果）：

Level 0 : 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Level 1 : 3 4 6 9 10 11
Level 2 : 4 10 11
Level 3 : 10 11
Level 4 : 10 11
Level 5 : 10 11
Level 6 : 10

0
1
1

Level 0 : 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Level 1 : 3 4 6 9 10 11
Level 2 : 4 10 11
Level 3 : 10 11
Level 4 : 10 11
Level 5 : 10 11
Level 6 : 10

Level 0 : 2 3 4 5 6 7 8 9 11 12
Level 1 : 3 4 6 9 11
Level 2 : 4 11
Level 3 : 11
Level 4 : 11
Level 5 : 11

Level 0 : 2 3 4 5 6 7 8 9 12
Level 1 : 3 4 6 9
Level 2 : 4

效率分析与证明

首先回顾下插入操作中随机生成层数的函数：

#define P 0.25
#define MAX_LEVEL 32

int SkipList::random_level()
{
    int level = 1;

    while ((rand() & 0xffff) < (P * 0xffff) && level < MAX_LEVEL)
        level++;

    return level;
}

下文中我们用小写的 p 来代替上述代码大写的常量 P。

1. 查找的期望时间复杂度

设 $T(n)$ 表示 $n$ 个结点的跳跃表中查找的期望路径长度。

它分为三部分：

1. 第 $1$ 层至最高层构成的跳跃表中查找的期望路径长度。此部分相当于一个期望规模为 $O(pn)$ 的跳跃表的期望路径长度；
2. 从第 $1$ 层下降至第 $0$ 层的一条指针；
3. 在第 $0$ 层右行的路径长度。每次能够右行的概率为 $1-p$。

于是：

$$ \begin{align} T(n)&=T(pn)+1+(1-p)+(1-p)^2+(1-p)^3+...\\ &=T(pn)+1/p \end{align} $$

解函数得到：

$$ \begin{align} T(n)&=-\frac {log_pn}p\\ &=-\frac 1 {plog_2p}⋅log_2n \end{align} $$

2. 单一结点的期望层数

• 结点层数恰好等于 $1$ 的概率为 $1-p$；
• 结点层数恰好等于 $2$ 的概率为 $p(1-p)$；
• 结点层数恰好等于 $3$ 的概率为 $p^2(1-p)$；
• ......

那么一个结点的期望层数计算如下：

$$ \begin{align} E(l)&=1⋅(1-p)+2⋅p(1-p)+3⋅p^2(1-p)+...\\ &=(1-p)⋅\sum_{i=1}^{+∞} {i⋅p^{i-1}}\\ &=\frac 1 {1-p} \end{align} $$

3. 期望空间复杂度

对于一个有 $n$ 个结点的跳跃表，其期望空间复杂度为：

$$ \begin{align} S(n)&=n⋅E(l)\\ &=\frac n {1-p} \end{align} $$

4. 最大层数分析

设最大层数为 $h$，则 $h$ 不超过 $m$ 的概率为：

$$ P(h≤ m)=(1-p^{m-1})^n $$

当没有最高层限制的时候（即 $h→+∞$）才是真正的 Skip List，但是实际应用中为了程序实现简单，往往设置这样一个常数 $h$。根据刚才对最高层概率的分析，我们可以选取一个适当的 $h$。比如，对于 $p=1/4，n=10^6$ 时，取 $h=16$ 就是一个不错的选择（个人觉得，参照 BST 来，直接取 $h=log_2n$ 就可以）。此时

$$ P(h=16)=(1-0.25^{15})^{10^6}≈0.999069111 $$

5. p 的综合分析

根据上述第 1 点所求的查找时间复杂度，进一步化简：

$$ T(n)=-\frac 1{p⋅log_2p}⋅log_2n $$

我们只需讨论左边的表达式即可，

$$ f(p)=-\frac 1{p⋅log_2p}\tag{$0<p<1$} $$

对其求导可得以下信息：

$$ \begin{align} f(p)_{min}&=f(\frac 1e)=e⋅ln2≈1.884\\ f(\frac 1 2)&=f(\frac 1 4)=2 \end{align} $$

针对 $p=\frac 1 e , \frac 1 2 , \frac 1 4$，绘制的综合分析表格如下：

$p$	空间复杂度	时间复杂度
$1/e$	$O(1.58n)$	$O(1.88log_2n)$
$1/2$	$O(2n)$	$O(2log_2n)$
$1/4$	$O(1.33n)$	$O(2log_2n)$

从时空权衡来看，$1/e$ 和 $1/4$ 是比较好的选择。

Redis 使用的后者，我在 Redis 的 Pull Request 上发现有人 pull 了一条 request：Change skip list P value to 1/e, which improves search times，但最终能否被采用还是未知数。

参考

• 图解Skip List
• Redis-4.0.1/src/t_zset.c
• An Analysis of Skip Lists
• Skip List（跳跃表）原理详解与实现
• Redis内部数据结构详解(6)——skiplist
• 算法合集之《线段跳表——跳表的一个拓展》
• GeeksforGeeks. Skip List | Set 2 (Insertion)
• William Pugh. Skip Lists: A Probabilistic Alternative toBalanced Trees