MySQL insert on duplicate 加锁分析（1）

插入记录导致主键冲突，on duplicate key update 更新唯一索引字段值的加锁情况分析。

作者：操盛春，爱可生技术专家，公众号『一树一溪』作者，专注于研究 MySQL 和 OceanBase 源码。
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本文基于 MySQL 8.0.32 源码，存储引擎为 InnoDB。

1. 准备工作

创建测试表：

CREATE TABLE `t4` (
  `id` int unsigned NOT NULL AUTO_INCREMENT,
  `i1` int DEFAULT '0',
  `i2` int DEFAULT '0',
  PRIMARY KEY (`id`) USING BTREE,
  UNIQUE KEY `uniq_i1` (`i1`)
) ENGINE=InnoDB DEFAULT CHARSET=utf8mb3;

插入测试数据：

INSERT INTO `t4` (`id`, `i1`, `i2`) VALUES
(1, 11, 21), (2, 12, 22), (3, 13, 23),
(4, 14, 24), (5, 15, 25), (6, 16, 26);

2. 可重复读

把事务隔离级别设置为 REPEATABLE-READ（如已设置，忽略此步骤）：

SET transaction_isolation = 'REPEATABLE-READ';

-- 确认设置成功
SHOW VARIABLES like 'transaction_isolation';
+-----------------------+-----------------+
| Variable_name         | Value           |
+-----------------------+-----------------+
| transaction_isolation | REPEATABLE-READ |
+-----------------------+-----------------+

执行以下 insert 语句（主键索引冲突，更新其它字段值）：

begin;
insert into t4 (id, i1, i2) values (2, 120, 220)
on duplicate key update i1 = values(i1), i2 = values(i2);

查看加锁情况：

select
  engine_transaction_id, object_name, index_name,
  lock_type, lock_mode, lock_status, lock_data
from performance_schema.data_locks
where object_name = 't4'
and lock_type = 'RECORD'\G

***************************[ 1. row ]***************************
engine_transaction_id | 250919
object_name           | t4
index_name            | PRIMARY
lock_type             | RECORD
lock_mode             | X,REC_NOT_GAP
lock_status           | GRANTED
lock_data             | 2

lock_data = 2、lock_mode = X,REC_NOT_GAP 表示对主键索引中 <id = 2> 的记录加了排他普通记录锁。

insert 语句想要插入一条 <id = 2> 的记录，首先要找到插入记录的目标位置。

对于主键索引，经过一番不太费力的寻找，找到的目标位置是主键索引中已经存在的 <id = 2> 的记录后面。

insert 语句发现这条记录和即将插入的新记录的主键字段（id）值都是 2，要是继续插入新记录就会违反主键索引的唯一约束。

这可怎么办，就这样轻易放弃吗？

轻易放弃是不可能的，insert 语句还会进一步确认新记录是否真的和主键索引中 <id = 2> 的记录冲突。

因为对于主键索引，如果这条记录已经被标记删除了，就不会和新记录冲突，新记录可以继续插入。

insert 语句的确认操作会读取这条记录的删除标志，读取删除标志之前，需要对这条记录加锁。

按理来说，读操作对记录加锁，本来应该加共享锁，insert 语句却加了排他锁。

这是因为 insert 语句带了个小尾巴（on duplicate key update），这个小尾巴的作用是发现冲突记录时执行更新操作，更新操作需要加排他锁，所以读取删除标志之前，就直接加了排他锁。

根据主键字段值读取主键索引中的一条记录，只需要加普通记录锁就可以了。

基于以上逻辑，insert 语句对主键索引中 <id = 2> 的记录加了排他普通记录锁。

以上只是 insert 语句对主键索引中 <id = 2> 的记录第 1 次加锁。

第 1 次加锁之后，insert 语句发现这条记录是正常记录，没有被标记删除，接下来就会执行更新操作，也就是用 on duplicate key update 子句中各字段值更新这条记录。

更新之前，需要先读取 <id = 2> 的完整记录，这个过程也需要对主键索引加排他普通记录锁。

这是 insert 语句第 2 次对主键索引中 <id = 2> 的记录加锁。

第 2 次加锁时，发现之前已经加过同样的锁了，可以直接复用之前加的锁。

3. 读已提交

把事务隔离级别设置为 READ-COMMITTED（如已设置，忽略此步骤）：

SET transaction_isolation = 'READ-COMMITTED';

-- 确认设置成功
SHOW VARIABLES like 'transaction_isolation';
+-----------------------+----------------+
| Variable_name         | Value          |
+-----------------------+----------------+
| transaction_isolation | READ-COMMITTED |
+-----------------------+----------------+

执行以下 insert 语句（主键索引冲突，更新其它字段值）：

begin;
insert into t4 (id, i1, i2) values (2, 120, 220)
on duplicate key update i1 = values(i1), i2 = values(i2);

查看加锁情况：

select
  engine_transaction_id, object_name, index_name,
  lock_type, lock_mode, lock_status, lock_data
from performance_schema.data_locks
where object_name = 't4'
and lock_type = 'RECORD'\G

***************************[ 1. row ]***************************
engine_transaction_id | 250921
object_name           | t4
index_name            | PRIMARY
lock_type             | RECORD
lock_mode             | X,REC_NOT_GAP
lock_status           | GRANTED
lock_data             | 2

lock_data = 2、lock_mode = X,REC_NOT_GAP 表示对主键索引中 <id = 2> 的记录加了排他普通记录锁。

加锁流程和可重复读隔离级别一样，这里不再赘述。

4. 总结

insert on duplicate key update 语句，新插入记录和主键索引中已有记录冲突，可重复读和读已提交两个隔离级别下，加锁流程和加锁结果相同。

留一个小问题：如果主键索引中和新插入记录冲突的那条记录已经被标记删除了，但是执行标记删除操作的事务还没有提交，加锁情况会有什么变化？欢迎评论区留言交流。