《个人信息保护合规审计管理办法》解析之能源电力行业篇

PowerData

编者荐语：

来自PowerData-李新乐哥哥的精彩文章！

以下文章来源于数据攻城狮乐哥 ，作者数据攻城狮乐哥

[

数据攻城狮乐哥 .

10年+能源电力行业深耕，信息化/数字化项目经验，致力做“数据+业务”复合型数据攻城狮，郑州数据交易所首批数据经纪人，深圳数据交易所开放群岛开源社区首批行业数据科学家，DAMA国际会员，CDMP国际注册数据管理师。

](#)

 点击上方蓝字关注作者

国家网信办近期发布的《个人信息保护合规审计管理办法》（以下简称《办法》），为个人信息处理者开展相关合规审计工作提供了一套系统、精准且具实操性的规范。在个人信息被广泛收集利用，个人信息保护与利用之间矛盾愈发凸显的当下，该《办法》旨在进一步压实个人信息处理者的主体责任，强化对个人信息处理活动的风险管控与监督，切实保障个人信息权益。

随着个人信息保护意识的不断提高，个人信息在企业、机构乃至个人层面的应用日益广泛，个人信息保护与利用之间的矛盾愈发尖锐。为有效应对这一现状，《个人信息保护法》《网络数据安全管理条例》等法律法规对个人信息处理者开展合规审计做出了明确规定。此次国家网信办出台的《办法》，正是对这些法律法规要求的细化与落实，详细规范了个人信息保护合规审计活动的开展流程、合规审计机构的选择标准、审计频次，以及个人信息处理者和专业机构在审计过程中的各项义务。

至此，随着《网络数据安全管理条例（征求意见稿）》《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》以及《个人信息保护合规审计管理办法》等一系列法律法规的逐步完善，我国的数据安全立法体系不断健全，国内版的 “GDPR 体系” 已基本成型。

《办法》明确了个人信息处理者需开展合规审计的两种情形。一方面，个人信息处理者自行开展合规审计时，可由内部机构或委托专业机构定期对其个人信息处理活动是否符合法律法规进行审查。其中，处理超过 1000 万人个人信息的处理者，每两年至少要开展一次个人信息保护合规审计。另一方面，当履行个人信息保护职责的部门发现个人信息处理活动存在较大风险，可能侵害众多个人权益，或者发生个人信息安全事件时，有权要求处理者委托专业机构对相关活动进行合规审计。

结合《办法》要点以及能源电力行业的业务特性，下面将从新影响、管理要求、工具优化及实施路径等方面，对《办法》给能源电力企业带来的变革进行简要解析。

 注：关于该办法重点内容要点完整版总结，笔者已经第一时间整理成思维导图。关注公众号，发送关键词“ 个信合规审计”即可获取。

一、对能源电力企业的新影响

1、强化合规义务

（1）高频审计要求。对于处理超过 1000 万个人信息的能源企业，如涉及大量用电用户信息、金融账户信息等数据的企业，《办法》规定需每两年至少开展一次合规审计，这对企业的审计资源投入和工作安排提出了更高要求。

（2）风险触发审计。一旦发生大规模数据泄露（如 100 万人以上信息泄露）或存在系统性风险（如用户隐私规则缺失），监管部门将强制要求企业委托第三方进行审计。这种风险触发机制，使企业时刻面临严格的监管审查，促使企业更加注重日常的数据安全管理。

（3）法律责任加重。违规企业可能面临整改、罚款，情节严重的甚至要承担刑事责任。这一严厉的处罚措施，倒逼能源电力企业构建涵盖个人信息处理全生命周期的合规管理体系，从源头防范风险。

2、数据分类分级压力增大

（1）敏感信息特殊处理。企业收集的用户用电行为数据、手机号、家庭住址等信息，可能被列为敏感度较高的数据。对此，企业需要获取用户单独同意，并强化数据的加密存储措施，确保合法合规使用这些数据资源。

（2）跨境数据流动限制。在涉及跨国能源合作项目，可能向境外传输用户数据时，企业必须通过安全评估，并满足《办法》第十五条的相关要求，这增加了跨境数据流动的难度和复杂性。

3、第三方合作监管升级

（1）供应链合规延伸。当企业委托第三方处理用户数据，如外包电费催收、预缴、客户营销活动服务等业务时，需在合同中明确数据保护义务，并定期监督第三方的执行情况，以确保供应链各环节的数据安全。

（2）自动化决策透明度。在智能电网数据分析应用中，若涉及针对用户的自动化决策，如客户用电需求预测、异常用电行为分析等，企业需向用户提供拒绝选项，并解释算法逻辑，充分保障用户的知情同意权和选择权。

二、新增管理要求与工作内容

1、组织架构调整

（1）设立专职的合规审计岗位。处理超 100 万人信息的企业，需指定个人信息保护负责人，专门统筹合规审计工作，明确了企业内部的责任主体，保障审计工作的专业性和高效性。

（2）健全独立的监督机构。像省级电网公司这类大型能源平台企业，在完善内部独立审计业务部门的基础上，还应适时成立独立监督机构，吸纳外部数据安全相关组织或成熟成员参与，确保审计工作的独立性和公正性。

2、审计内容细化

（1）合法性基础审查。在获取用户同意时，例如智能电表数据采集，企业需确保获取流程符合 “显著告知 + 自愿授权” 的要求，避免使用冗长晦涩的协议文本，保障用户的知情权和选择权。

（2）数据生命周期管理。重点审计数据存储期限，如用户销户后信息的留存时间，以及数据删除机制和备份的安全性，确保数据在整个生命周期内的安全合规。（3）安全事件响应。企业需建立数据泄露事件 90 日内整改闭环机制，并按要求向监管部门报送报告，提高企业应对安全事件的能力和效率。

3、新增文档与流程

（1）合规审计报告。企业要定期完成合规审计报告，报告内容需涵盖《办法》提及的至少 27 项审查要点，如告知义务履行情况、自动化决策透明度等，并由专业机构签字确认，确保报告的专业性和权威性。

（2）整改跟踪机制。审计发现问题后，企业需在 15 个工作日内提交整改报告，并持续验证整改措施的有效性，形成审计整改的闭环管理。

三、对现有技术工具平台的挑战

1、既有数据安全工具的升级完善

（1）审计模块嵌入。在现有数据分类分级系统中增加合规审计功能，实现自动记录数据处理活动、生成审计日志，提高审计工作的效率和准确性。

（2）自动化数据合规报告生成。通过工具对《个人信息保护合规审计指引》的 27 项审查要点进行自动化扫描，减少人工操作可能出现的疏漏，提升报告质量。

2、第三方合作管理平台

（1）合同数字化管理。在第三方合作管理平台增加受托方合规条款自动校验功能，实时监控第三方数据处理行为，及时发现潜在风险。

（2）供应链风险评估。集成第三方资质认证（如 ISO 27001）数据库，动态评估合作方的合规水平，为企业选择可靠的合作伙伴提供依据。

3、隐私增强技术应用

（1）匿名化与去标识化。在用户用电行为数据分析等场景中，运用技术手段确保数据无法回溯到个人，有效保护用户隐私。

（2）自动化同意管理。开发用户授权管理平台，支持用户动态调整同意范围及撤回授权，充分保障用户对个人信息的控制权。

四、合规审计实施路径与注意事项

1、总体思路

以 “风险驱动、合规为本” 为核心原则，分阶段构建 “制度 — 技术 — 人员” 三位一体的合规体系，优先将高敏感业务场景，如智能电表、用户缴费系统等纳入合规管理范围。

2、具体实施步骤

（1）数据资产梳理

    全面盘点相关业务系统的数据资源，对涉及的个人信息类型、业务处理场景及相关业务活动进行系统分析，绘制个人信息数据流图或数据图谱，为后续工作奠定基础。

（2）合规差距分析

    对照《办法》附件指引，精准识别企业在告知义务履行、数据存储期限设置等方面存在的短板，明确改进方向。

（3）整改与工具适配

    优化隐私政策文本，使其更加清晰易懂；部署自动化审计工具，提高审计效率；开展员工培训，提升员工的合规意识和业务能力。

（4）持续监测与审计。

    每季度进行内部合规检查，及时发现和解决问题；每两年委托第三方进行审计，借助外部专业力量确保合规工作的有效性。

3、注意事项

    （1）避免审计疲劳。充分利用工具自动化功能，减少重复性工作，将审计重点聚焦在跨境传输、自动化决策等高风险环节，提高审计资源的利用效率。

    （2）外部机构轮换。为保证审计的公正性和客观性，同一审计机构不得连续服务三次，企业应提前规划合作方资源池，做好审计机构的轮换安排。

    （3）整改实效性。防止出现 “报告达标、实际未改” 的情况，借助技术手段，如日志审计，对整改效果进行验证，确保整改工作落到实处。

4、预期成效

    （1）合规水平提升。通过系统性的审计工作，有效降低企业面临行政处罚和法律诉讼的风险，保障企业的稳健发展。

    （2）用户信任增强。透明化数据处理规则，如明确用电数据分析用途，有助于提升企业的品牌形象，增强用户对企业的信任。

    （3）成本优化。借助自动化工具减少人工审计成本，从长期来看，能够有效降低企业的合规运营开支。

结语

《办法》的实施，标志着我国个人信息保护工作从 “原则性要求” 迈向 “可实操、可执行性规则” 的新阶段。能源电力企业应将审计工作作为重要切入点，将合规理念深度融入业务流程，通过技术工具升级和组织能力建设，实现数据安全与业务创新的平衡发展。其最终目标不仅是满足监管要求，更在于构建以用户信任为驱动的数据治理良好氛围，为企业的可持续发展奠定坚实基础。《个人信息保护合规审计管理办法》全文，可直接访问国家网信办官网阅读。

原文链接https://www.cac.gov.cn/2025-0...\_1741233507681519.htm

关于作者

10年+电力央企乙、丙、丁方服务经历，能源电力行业数字化转型项目经验丰富，深度参与业务系统、数据中心、数据管理/治理、行业业务咨询等项目实践工作，略有些许墨水积累。

公众号聚焦行业数据工程师打怪升级、心路经验，行业知识、学习笔记、随笔碎碎念等。尽可能All in原创，All in 干货。展示一个真实数据攻城狮的那些青葱岁月。

关于社区

PowerData数据之力社区是由一群数据从业人员，因为热爱凝聚在一起，以开源精神为基础，组成的数据开源社区，目前成员5000+。由数据攻城狮乐哥与PowerData共建的国内首个能源电力大数据群组，目前已聚集120+在行业深耕的各类数据技术人员、业务分析人员，以技术开源协同、行业实践探讨、推动行业应用场景落地等为目标，开展交流。

此外社区还有每日一题汇总及往期社区分享PPT，内容涵盖大数据组件、编程语言、数据结构与算法、企业真实面试题、行业交流等各个领域，帮助您自我提升，成功上岸。可以添加作者微信（Keep\_Sober\_Li），进入PowerData官方社区群及相关行业大数据群组。